Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor (SPCSB) intenționează să oblige entitățile raportoare să prezinte anual informații despre respectarea legislației în domeniu. Instituția a prezentat pentru consultări publice forma și structura fișei de conformitate.

Potrivit proiectului ordinului, entitățile raportoare vor prezenta anual fișa de conformitate Serviciului Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor în termen de până la 1 februarie a anului următor perioadei de gestiune.

Toate compartimentele fișei de conformitate vor trebui să fie completate. Dacă entitatea raportoare nu va avea nimic de reflectat referitor la anumite compartimente, atunci se va indica cifra zero. După prezentarea fișei de conformitate, nu se vor admite modificări și completări.

Conform autorilor inițiativei, scopul stabilirii fișei de conformitate în forma propusă este evaluarea gradului de conformitate a unei entități raportoare cu prevederile legislației în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării terorismului. Astfel, prin completarea compartimentelor, entitatea raportoare va reflecta nivelul de implementare a legislației în domeniu. Totodată, datele conținute în fișa de conformitate vor putea fi utilizate de către Serviciul Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor în contextul supravegherii bazate pe risc.

Fișa va conține informații precum:

  • tipul, numărul și valoarea tranzacțiilor raportate Serviciului Prevenirea și Combaterea Spălării Banilor în perioada de raportare;
  • numărul de clienți ai entității raportoare;
  • numărul de clienți care sunt persoane expuse politic;
  • numărul de beneficiari efectivi care sunt persoane expuse politic;
  • furnizarea unei liste de cinci țări către care au fost efectuate cele mai multe transferuri;
  • furnizarea unei liste de cinci țări de unde au parvenit cele mai multe transferuri;
  • numărul de cazuri cînd entitatea raportoare a aplicat prevederile din Legea privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului.